Preguntas frecuentes sobre compliance

¿Qué diferencias hay entre compliance y ética empresarial?

La ética empresarial se refiere a los valores, principios y estándares de conducta dentro de una empresa y busca actuar de un manera justa, responsable y transparente. Se basa en la cultura organizacional y en la toma de decisiones alineadas con principios.

En cambio, el compliance hace referencia al cumplimiento de leyes, regulaciones y normativas aplicables a la empresa con tal de evitar sanciones y minimizar riesgos.

¿Qué es un canal de denuncias?

Un canal de denuncias es una vía segura con tal de reportar conductas indebidas o que pueden inducir a incumplimiento normativo o legislativo. Disponer de un canal de denuncias es importante con tal de evitar conductas ilegales dentro de la empresa.

¿Cómo afecta el compliance a la reputación de la empresa?

Disponer de un plan de compliance sólido y acorde a legislación vigente, afianza y valida la confiabilidad del negocio para socios e inversores externos.

¿Qué es el compliance penal?

Hace referencia al plan de compliance que se centra en la prevención de riesgos penales, teniendo en consideración el ámbito de actuación y alcance de la empresa. en última instancia, los jueces valoraran en proporción el tamaño de la empresa y su volumen de negocio. Desde elaborar un mapa de riesgos hasta elaborar un régimen disciplinario interno, basado en la proporcionalidad y el los límites que marca la ley.

¿Qué es el Chief Compliance Officer?

El Chief Compliance Officer es el máximo responsable de la función de cumplimiento normativo dentro de una organización. Puedes leer más información sobre sus funciones dentro de la empresa aquí.

¿Las pymes deben tener plan de compliance?

Tanto las pequeñas como las grandes empresas corren el mismo riesgo de ser condenadas por las acciones de sus trabajadores. Implantar un compliance en una pyme reducirá el riesgo de incurrir en sanciones económicas que podría comprometerla.

¿Qué formación deben recibir los empleados de mi empresa?

Se busca capacitar a los miembros de la empresa para que entiendan las normativas y los riesgos a los que se exponen al realizar actividades no permitidas o alineadas con los objetivos de la empresa.

¿Cómo se gestiona el riesgo de incumplimiento en una empresa multinacional?

Será necesario adecuar los planes de cumplimiento a la regulaciones locales y globales. Se deberá tener en cuenta el alcance de actuación geográfico así cómo también la empresa se verá expuesta a las sanciones correspondientes del país en el que ejerza la actividad.

¿Cómo se mide la efectividad de un plan de compliance?

Se puede definir procesos clave para formar a los miembros de la empresa como a los nuevos integrantes, así como revisar los procedimientos que deben entrar en acción en caso de infracción o incumplimiento.

¿Qué hacer si hay un cambio en la legislación que afecta nuestra industria?

Se deberá adaptar las prácticas compliance así como los procesos de la empresa manteniendo la alineación con sus objetivos principales. Así como es recomendable revisar periódicamente los cambios normativos.

¿Dónde estudiar compliance en España?

Existen varias universidades que ofrecen formación específica en compliance como Esade Law School que ofrece un curso especializado en Corporate Compliance, así como la Universidad Pontifica Comillas o el Instituo de Estudios Bursátiles.

¿Es obligatorio el compliance para la empresa?

No es obligatorio tener un plan de compliance aunque si recomendable para evitar sanciones y conductas ilícitas. Puedes consultar más información sobre la obligatoriedad de compliance aquí.

¿Qué sectores requieren un mayor control?

Aunque el espectro de sectores es bastante amplio, hay algunos sectores más sensibles al control normativo, entre ellos los referentes a finanzas y banca, salud y farmacéutico, tecnológico y protección de datos, comercio internacional y logística.

¿Cuáles son las regulaciones de compliance en España?

Las principales regulaciones sobre compliance en España son la Ley de Protección de Datos Personales, Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y la Ley Orgánica 5/2010 de Reforma del Código Penal

En Forlopd, te ayudamos a implementar un programa de Compliance adaptado a las necesidades de tu empresa, minimizando riesgos legales y reforzando la ética corporativa. Nuestro equipo de expertos te guiará en cada paso para asegurar el cumplimiento normativo y evitar sanciones. Puedes solicitar más información aquí.