Auditoría Compliance detalles y requisitos

FORLOPDjunio 2, 2025/inCOMPLIANCE

Una auditoría compliance consiste en una revisión de los procesos de la empresa con el interés de que se cumplan las regulaciones internas y externas. Teniendo en cuenta las leyes y normativas vigentes en el país así como en el ámbito de actuación de la empresa.

Esta auditoría radica en crear un marco integral para apoyar los objetivos estratégicos de la empresa así como fomentar el comportamiento ético. Estas normas y procedimientos se basan en prevenir y detectar comportamientos ilícitos.

Establecer estas normas puede evitar costosas multas económicas, posible disolución de la persona jurídica, clausura de locales y establecimientos, prohibición de desarrollo de actividades o la inhabilitación para acceder a subvenciones.

El corporate compliance tiene multiples beneficios como tener un mayor conocimiento de la empresa y de los riesgos asociados a cada departamento, prevenir y mitigar la responsabilidad de las personas jurídicas. Así como también mejora la automatización de procesos y la atracción de inversores y accionistas.

Para realizar una auditoría de compliance es necesario seguir un proceso estructurado que garantice la evaluación efectiva del cumplimiento normativo dentro de la empresa. Primero, se debe definir el alcance de la auditoría, identificando las regulaciones, normativas y políticas internas aplicables. Luego, es fundamental recopilar y analizar documentación relevante, como códigos de conducta, procedimientos internos y registros de cumplimiento.

También se requiere la realización de entrevistas con empleados y responsables de cumplimiento para evaluar la aplicación de las normativas en la práctica. Además, es clave utilizar herramientas de control y medición, como análisis de riesgos y listas de verificación.

Finalmente, se elabora un informe con la revisión, identificando posibles brechas y proponiendo medidas correctivas para fortalecer el programa de compliance y minimizar riesgos futuros.

La auditoría de compliance garantiza a la organización y personas empleadas el cumplimiento de la legislación vigente.

En Forlopd realizamos auditorias en empresas con tal de adecuarlas a las normativas y regulaciones vigentes con especialistas en compliance. Si necesitas adaptar los procesos y políticas internas compliance puedes consultarnos y te guiaremos en el proceso.