Guía para elaborar un Plan de Compliance para empresas

FORLOPDnoviembre 6, 2024/inCOMPLIANCE, SERVICIOS

Las empresas deben adoptar medidas internas para prevenir y erradicar conductas delictivas. Una herramienta fundamental para esto es un Plan de Compliance, que ayuda a garantizar el cumplimiento legal y mitigar riesgos. En este artículo, exploraremos cómo desarrollar este plan, sus beneficios clave para la empresa y ejemplos prácticos para su implementación.

¿Qué es?

El compliance implica la autorregulación de las empresas para cumplir con la normativa vigente. Los planes de compliance son la base de estas prácticas. Un Plan de Compliance comprende normas, procesos, controles y políticas internas que buscan garantizar el cumplimiento legal y minimizar los riesgos de sanciones.

Objetivos del Compliance

Prevención de delitos: Establecer medidas para cumplir con la legalidad y desarrollar un modelo normativo.
Detección de delitos: Implementar un canal de denuncias interno para informar sobre posibles infracciones.
Acción disciplinaria: Aplicar medidas sancionadoras ante incumplimientos normativos.

Pasos para desarrollar un Plan de Compliance

Creación del equipo: Formar un equipo con la formación adecuada para desarrollar el plan.
Análisis de riesgos: Identificar riesgos y delitos a los que la empresa pueda estar expuesta.
Definición de protocolos: Establecer pautas de actuación y un código ético claro para todos los miembros de la empresa.
Implantación de un canal de denuncias interno: Crear un sistema efectivo para que los empleados puedan reportar conductas delictivas de forma confidencial.
Desarrollo de programas de formación: Proporcionar formación continua sobre cumplimiento normativo a todos los empleados.
Auditoría y seguimiento: Supervisar y mejorar continuamente las medidas implementadas.
Certificación del plan: Es recomedable obtener la certificación del plan de compliance según la normativa vigente.

Quién se encarga de su aplicación

El equipo de compliance, designado por la empresa, es el responsable de supervisar y garantizar el cumplimiento del plan, además de gestionar el canal de denuncias y velar por la formación continua de los empleados.

Ventajas del Plan de Compliance

Reducción de riesgos penales.

Detección temprana de conductas inapropiadas.

Mejora de la reputación empresarial.

Organización interna y control de procesos mejorados.

Confianza aumentada de socios comerciales y accionistas.

Acceso a seguros más beneficiosos.

Ventaja competitiva en licitaciones y expansión internacional.

Elaborar Plan de Compliance a medida

El mejor plan de compliance es aquel que se adapta a las necesidades de la empresa y establece mecanismos efectivos para prevenir conductas delictivas. En Forlopd, te ayudamos a cumplir con las obligaciones normativas y minimizar los riesgos legales para tu empresa.